交行混改或两周内获批金融混业改革方案将落地
发布时间:2020-08-04 21 来源: 互联网

近日,有外媒援引不愿具名的知情人士称,交行混改最终方案约一个月前已上报国务院,交行预计方案最快两周内获批。

时隔近一年,市场高度关注的交通银行(以下简称“交行”)混改方案有望于近期落地。

外媒援引不愿具名的知情人士称,交行混改最终方案约一个月前已上报国务院,交行预计方案最快两周内获批。据称,交行希望建立市场化的人事聘用和薪酬制度。

对于此传闻,交行一内部人士并未明确予以否认,只是表示:“方案要等国务院来批,但受‘东方之星’客船翻沉事件救援事情影响,估计时间上不好说。”

值得注意的是,受混改传闻刺激,6月4日,交行以8.12元/每股的价格封住涨停。6月以来,交行股价十分强劲。6月1日,由于混改的预期,交行当日即以涨停收盘。6月4日,交行发布公告回应了该市场传言。公告称:“目前,本公司仍在积极研究,稳步推进有关工作,未有应披露而未披露的重大事项。”

银行混改试点

据媒体披露,本月国务院或将出台银行混改、金融混业的方案,混改方案是针对整个银行业的,而交行是混改的试点企业。

某知情人士告诉《中国经营报》记者,交行混改方案由交行金融研究中心研究撰写,几易其稿。然后由央行牵头协调银监会、国资委、财政部等各个部委进行研究。经央行牵头研究后的交行深化混改方案版本,已于近一两个月左右递交到国务院,有望近期得到批准。

该方案大致分为两块内容:一部分是交行作为国有银行的混合所有制改革试点方案,涉及到股权结构改革、公司治理机制如何发挥作用、董事会权责配置、激励和约束机制等,需要由国务院批复;另一部分是交行内部治理机制上的微调和优化。“等国务院批复试点方案的同时,自己能改的先改起来。”上述知情人士说。

据记者了解,目前交行内部已经启动较大规模的内部改革。“干部能上能下、员工能进能出、收入能高能低的用人薪酬考核机制是交行提升经营活力的改革方向。这次改革力度比较大,人力资源部有具体方案。”上述知情人士说。

一旦落地,混改方案到底如何?交行董事长牛锡明今年3月公开表示,国家控股基本架构不会做“大”的改变,内部股权结构会有所变化。

交行2015年一季报显示,国家持股30.95%,包括第一大股东财政部持股比例26.53%,第四大股东全国社保基金理事会持股4.42%;境外资本合计持股38.79%,包括第二、三大股东——香港中央结算(代理人)有限公司,香港上海汇丰银行有限公司,分别持股20.09%和18.7%;社会资本持股5.32%,分别由首都机场集团公司、上海海烟投资管理有限公司、中国第一汽车集团公司、云南红塔集团有限公司、鲁能集团有限公司持有。

“可能是财政部第一大股东的地位不变,通过增发或者转让的形式引入民间资本。” 国金证券银行分析师马鲲鹏说。

马鲲鹏认为,作为国有银行混改的首家试点,交行会发挥先行先试的巨大作用,因此,其将交行重新纳入银行业首推组合。“今年银行业将迎来体制机制变革带来的直接提升估值中枢的机会,从6月开始,我们预计会陆续有重大事件性催化剂落地。”

事实上,作为银行业混合所有制改革的排头兵,交行的混改方案一直为市场高度关注。2014年7月,交行公告证实,正研究改革方案,并称交行作为上市公司,已形成了国有资本、社会资本和海外资本共同参与的股权结构,具备了混合所有制经济的基本特征。本公司高度关注国家在混合所有制经济以及金融体制改革等方面的要求,正在积极研究深化混合所有制改革、完善公司内部治理机制的可行方案,以此推动本公司改革的深化,强化风险管控与责任约束机制,激发经营活力和市场竞争力。

按照牛锡明年初的透露,公司治理结构为“下一步改革的重点”,目的是要更好地发挥董事会、管理层的作用。“比如由董事会决定人才选拔和薪酬激励机制。”马鲲鹏说。

牛锡明也曾表示,未来行业应探索建立高管和员工股权激励机制,建立高管长期持股计划和员工持股计划,可对高管奖励股份。“有助于银行落实自主经营权,让银行真正成为经营决策和承担责任的主体。”

对交行高管团队来说,由于自身和公司利益捆绑,或许比市场更为期待混改方案的落地。2014年5月14日,交行曾公告,13位董事和高级管理人员分别于2014年5月13日和14日以自有资金从二级市场购入公司A股股票,合计56.31万股,耗资约200多万元。交行此举一度引发市场高度关注,这也是国内上市银行高管首次集体从二级市场自费购买公司股票。

随后,2014年9月,交行发布公告称,14位董事、监事和高级管理人员于9月10日和11日以自有资金从二级市场买入该行A股股票,成交价格区间为每股人民币4.29元~4.36元。此次距离上次“团购”仅过去4个月。

经过两次购买,截至当年9月12日,牛锡明已持有21万股交行股票,在高管团队中持股最多。

根据公告,5月中旬,高管团队购股的成交区间为每股人民币3.75元~3.77元,9月为每股人民币4.29元~4.36元。据此粗略计算,牛锡明自掏腰包约85万元购买股票。按照目前交行8元左右每股的价格,交行高管团队“炒股”获利颇丰。

收购券商进行中

分析人士指出,除了混改方案,金融混业改革方案也将落地。

随着证监会对银行申请券商牌照的放行,交行上述内部人士表示,十分期待能够收购券商。另一不愿具名的知情人士指出,事实上交行收购华英证券的事宜正在推进之中。此前坊间传闻,苏格兰皇家银行(RBS)拟售出其所持华英证券33.3%的股权,交行有意接盘,已将收购计划上报国务院。

“这并不是空穴来风,是实打实正在做的事情,可能今年下半年有进展。”该不愿具名的知情人士说。

对这种说法,交行相关人士未予以证实。但是,牛锡明之前的表态十分明确。他年初公开称,如果未来开放银行收购券商,交行有兴趣。

事实上,相应政策即将放开。证监会新闻发言人张晓军3月6日表示,近期证监会关注到有媒体报道监管部门将会向银行发放券商牌照,2014年发布的国九条明确提出要实施进退有据的牌照管理制度,证券公司、基金管理公司和期货公司等公司交叉持牌,支持其他符合条件的机构申请牌照,目前证监会正在研究国九条的落实,正在研究银行在风险隔离基础上申请券商牌照的情况,目前尚在研究中,没有时间表。

和交行同时传出“绯闻”的兴业银行,并没有直接收购或控股华福证券,但兴业国际信托持有了部分华福证券的股权。

而早在几年前,交行就计划收购上海证券,但是遭遇阻力。有媒体报道,由交通银行收购上海证券51%股权的方案早在“十八大”召开之前就已经上报国务院。但方案上报之后国务院一直迟迟没有批复,国务院对混业经营存在顾虑,认为商业银行没必要涉足券商牌照,特殊情况除外。此后,国泰君安以35.71亿元的价格向上海国际集团收购上海证券51%的控股权。

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